معهد الدراسات المصرفية

المملكة الأردنية الهاشمية

الامتثال ومكافحة عمليات غسل الاموال


المحاضر تاريخ البداية تاريخ النهاية توقيت البداية توقيت النهاية مكان الانعقاد عدد الساعات سجّل الآن
د. مالك منير أبو عفيفة
2018-04-22 2018-04-24 17:00 20:00 عمان 9
سجّل الآن

(Objectives / الأهداف)

:

- تهدف هذه الدورة إلى تزويد المشاركين بالمعرفة والخبرة الضرورية بالأساسيات والمبادىء والناحية العملية حول مفهوم وأهمية الامتثال في مؤسسات القطاع المصرفي.

- تعريف المشاركين بوظيفة الامتثال في البنوك كما صدرت عن لجنة بازل للرقابة على البنوك ووفق افضل الممارسات الدولية المطبقة بهذا الخصوص .

- دور إدارة الامتثال لدى البنوك والمسؤوليات المناطة بها والوضع التنظيمي وإعداد برامج مراقبة الامتثال وسياسات مراقبة الامتثال.

- مخاطر عدم الامتثال لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب حسب المتطلبات الدولية لتطبيق القوانين والتشريعات الدولية والمحلية ولا سيما متطلبات لجنة بازل وFATF ووزارة الخزينة الأمريكية والأمم المتحدة وغيرها من المؤسسات المعنية.

- التركيز على الجانب العملي لدور كافة الموظفين في الامتثال ودور مسؤول ادارة المخاطر عن غسل الأموال وتمويل العمليات المشبوهة بالإضافة إلى العناية الواجبة ودراسة المخاطر المتعلقة بها.


(Contents / المحتويات)

:

- الامتثال كمفهوم وتعريف مخاطر الامتثال.

- وظيفة الامتثال ودور موظف مراقبة الامتثال والمعايير الدولية والمتطلبات التنظيمية المحلية ذات العلاقة بوظيفة الامتثال.

- ‌المخاطر الناجمة عن عدم الامتثال.

- ‌ثقافة الامتثال ومسؤوليات مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية في الإشراف وإدارة مخاطر عدم الامتثال.

- ‌المهام والمسؤوليات ونطاق وظيفة الامتثال ‌والوضع التنظيمي لضابط الإمتثال.

- سياسات مراقبة الامتثال والاجراءات وأنظمة الضبط الداخلية المتعلقة ببرنامج مراقبة الامتثال.

- ‌قواعد بيانات الامتثال وإطار الامتثال وإعداد برنامج مراقبة الامتثال.

- التقارير الدورية وإعدادها.

- تعريف غسل الاموال وتمويل العمليات المشبوهة والإطار القانوني للتعريف والقوانين المتعلقة بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

- مخاطر واثار غسل الاموال وتمويل العمليات المشبوهة.

- مراحل وأساليب غسل الاموال وتمويل العمليات المشبوهة.

- الجهود الدولية والقوانين والتعليمات المحلية لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب (متطلبات FATF ، متطلبات بازل ، توجيهات الاتحاد الأوروبي والمبادرات الدولية والإقليمية وتعليمات البنك المركزي الأردني) .

- عناصر برنامج مكافحة غسل الأموال وتمويل العمليات المشبوهة.

- إدارة المخاطر والمنهجية المبنيه على المخاطر (Risk Based Approach)وعوامل تحديد المخاطر.

- إعرف عميلك  (Know Your Customer)والعناية الواجبة (Customer Due Diligence).

- آليات فحص الاسماء على الانظمة المستخدمة سواء عند فتح الحسابات او الحولات وحركات الرسائل البنكية.

- المؤشرات الاسترشادية للتعرف على العمليات التي يشتبه في إنها تتضمن غسل أو تمويل عمليات مشبوهة والإخطار عن العمليات المثيرة للاشتباه وقنوات الاتصال الداخلية ذات الفعالية والكفاءة العالية للإبلاغ عن أية أنشطة مشبوهة .



(Participants / المشاركون)

:

- جميع الموظفين العاملين في قطاع الأفراد والشركات بالإضافة الى موظفي العمليات والتدقيق الداخلي في البنوك والمؤسسات المالية .