مع إنتهاء هذه الدورة التدريبية ، سيكون المتدربون قادرون على :
- تمييز التطور التاريخي لوظيفة الامتثال وأهميتها .
- تعريف مخاطر عدم الامتثال وآليات تحجيم تلك المخاطر وإدارتها .
- تعريف آليات إدارة مخاطر عدم الامتثال ونطاق عمل الدائرة .
- تعريف دور مجلس الإدارة التنفيذية ومسؤولو رقابة الامتثال في تنفيذ مهام الامتثال .
- تعريف التشريعات ذات العلاقة بوظيفة الامتثال .
- تعريف تقارير وسياسات الامتثال .
- تعريف آليات ووسائل تلقي وتقييم ومعالجة شكاوي العملاء والتشريعات الناظمة لها .
- موظفو دوائر الامتثال والرقابة الداخلية والتدقيق الداخلي والتسهيلات في البنوك والمؤسسات المصرفية وشركات التحويل المالي .
- طبيعة وأهمية وأهداف وظيفة الامتثال .
- مخاطر عدم الامتثال .
- الصلاحيات والمسؤوليات والمهام الرئيسية .
- استقلالية الدائرة وتبعيتها .
- سياسات رقابة الامتثال .
- البيئة الرقابية وصلاحيات الجهات الرقابية .
- أسباب تشدد الجهات الرقابية في الاشراف والرقابة على البنوك .
- علاقة دائرة رقابة الامتثال مع الادارات والدوائر المختلفة في البنك .
- مسؤوليات مجلس الادارة والادارة التنفيذية فيما يتعلق برقابة الامتثال .
- مسؤوليات ومهام مسؤولو رقابة الامتثال .
- كفاءات ومهارات ومؤهلات موظفو ومسؤولو الامتثال .
- صلاحيات البنك المركزي الأردني .
- مفهوم الممارسات المصرفية السليمة والآمنة .
- برامج وخطط رقابة الامتثال .
- أهم التغيرات التي طرأت على البيئة الرقابية .
- طبيعة وأهداف وأهمية وأقسام التشريعات المالية .
- التشريعات ذات العلاقة بشكاوي العملاء .
- وسائل وآليات تلقي شكاوي العملاء وطرق معالجتها .
- تقارير شكاوي العملاء.
- مبادىء مواجهة العميل المشتكي .